证监会：推动新三板改革平稳落地

　　1月16日至17日召开的2020年证监会系统工作会议指出，2019年，进一步健全多层次资本市场体系，研究制定创业板改革方案，全面启动新三板改革。会议中强调，2020年，要推进全面深化改革落实落地，主要有六方面内容。

　　其中包括稳步推进以信息披露为核心的注册制改革。努力办好科创板，支持和鼓励更多“硬科技”企业上市。平稳推出创业板改革并试点注册制。推动新三板改革平稳落地。推动刑法修改、期货法立法，推动出台私募基金条例和新三板条例。推动建立证券代表人诉讼制度，完善投资者保护制度体系。

　　2019年末合格投资者增长4.18%

　　1月17日，全国股转公司公告，截至2019年末，新三板存量挂牌公司8953家，中小企业占比94%，市场主体结构稳定；合格投资者23.28万户，较上年末增长4.18%。2019年全市场普通股融资264.63亿元，并购重组121.12亿元，二级市场成交825.69亿元。总体来看，2019年新三板整体质量结构改善，特别是年末全面深化新三板改革启动后，市场各项功能稳步回升。

　　全国股转公司指出，挂牌公司质量提升，市场出清生态有序形成。新增挂牌公司经营质量不断提升。2019年新增挂牌公司249家，平均营收和净利润分别为1.29亿元和927.35万元，规模与2018年新增公司相当，经营质量持续提升。存量挂牌公司质量多维度提升。

　　全国股转公司指出，改革后挂牌公司发行意愿较强。一是拟发行公司增多。改革启动后，挂牌公司新增披露股票发行方案127单，占比超过全年的50%。其中，基础层公司占比90.55%，较前三季度提高9.39个百分点。二是经营性融资需求高。挂牌公司融资目的主要集中于扩大再生产和补充主营流动资金等经营性需求。

　　此外，市场价格体系得到修复，交易活跃度温和回升。集合竞价撮合频次提升的流动性促进作用初显。创新层集合竞价股票日均撮合次数由规则实施前两周的1.9次提升至4.0次，基础层由1次提升至1.6次。

　　又一家A股子公司宣布进军精选层

　　2020年伊始，创新层企业苏轴股份打响进军精选层第一枪，此后多家新三板企业接连宣布备战精选层，而贝特瑞是继苏轴股份之后的第二家A股子公司。

　　分析指出，在分拆上市规则及新三板深改政策落地后，预计不符合分拆条件的上市公司子公司有望冲击精选层。

　　解除“强制转竞价”风险 红酒世界复牌大涨

　　1月14日新三板公司红酒世界的股票复牌，当天价量齐升，收盘大涨11.62%。在此之前，其已暂停转让12个交易日，由于解除了“被强制变更为集合竞价转让方式”的风险而受到资金追捧，而出手加入提供报价的是在做市业务上久未露面的联储证券。

　　市场交易

　　全国股转公司官网数据显示，本周新三板市场共成交23.1亿元，较上周减少14.53%；其中做市转让成交14.57亿元，较上周下降15.83%，集合竞价转让成交8.53亿元，比上周减少12.2%。

　　▲本周做市指数走势图

　　做市指数震荡攀高站稳1000点，本周累计大涨2.86%，从1月10日的收盘点位989.03点涨至1月17日的1017.33点，最新收盘价创2017年9月7日以来新高。

　　▲做市指数2017年9月7日以来走势

　　挂牌与摘牌

　　本周新增3家挂牌公司，均为采取竞价转让方式。截至1月17日，挂牌公司总数为8877家，其中基础层8211家，创新层666家；做市转让682家，集合竞价转让8195家。

　　本周共有31家新三板公司摘牌，【映翰通(688080)、股吧】因转板摘牌，ST沃特、赫宸能源、ST天和等18家公司被强制摘牌，其余均为主动申请终止挂牌，具体名单如下：

　　IPO辅导及上会

　　本周，多家新三板公司IPO有新进展，联赢激光等公司科创板上市申请获上交所上市委通过；本周新增6家公司宣布接受上市辅导，另外，有1家公司公告终止上市辅导。

　　坤恒顺维、正弦电气、宏基股份、恒业世纪、泰坦科技、鑫博技术 分别公告，已经开始接受上市辅导。

　　1月16日，振有电子公告，鉴于公司发展战略的需要，经双方充分沟通与友好协商，公司与浙商证券（601878）于2019年12月31日签订了辅导协议之终止协议，并于2020年1月3日向浙江证监局报送了公司终止上市辅导的备案材料。浙江证监局于1月13日在其官方网站就公司终止上市辅导事宜进行了公示。

　　增发情况

　　本周共有9家公司实施增发，合计募集资金2.25亿元，其中单笔最大值为8200万元。本年累计发行融资9.7亿元。

　　本周有14家公司新发布了增发预案，拟募集资金总额上限为1.74亿元，其中电计研发拟募集资金最高，该公司计划募资2591.81万元。

　　上市公司收购

　　本周无新增上市公司收购新三板公司案例，部分收购有新进展。

　　根据1月15日证监会并购重组委会议审核结果，A股公司华宏科技（002645）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得无条件通过。

独家观点

　　根据此前公告，华宏科技拟通过发行股份及支付现金相结合的方式购买刘卫华等20名自然人持有的鑫泰科技100%股权，交易价格为8.1亿元。鑫泰科技刚于2019年12月12日终止挂牌新三板。

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