厦门证监局对3家私募机构采取责令改正措施(最新整理)
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深度解读：厦门证监局对3家私募机构采取责令改正措施)
12月11日，厦门证监局对3家私募机构采取责令改正措施。
经查，厦门华英汇股权投资合伙企业（有限合伙）未对基金进行风险评级，厦门盛世汇金投资管理有限公司未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，均违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。
厦门三十三度资本管理有限公司未建立激励奖金递延发放机制，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条第一项的规定。
独家观点
厦门证监局对上述3家机构采取责令改正的行政监管措施，并记入诚信档案，并要求上述3家机构采取有效措施积极整改，于收到决定书之日起30日内提交整改完成的情况报告。
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- 发表于 2021-09-09 18:33:17
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- 分类：科技
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