深度解读：关于对上海康瀚投资管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定)

　　上海康瀚投资管理中心（有限合伙）：

　　我局在日常监管中发现你公司存在以下问题：根据2015年6月23日、2015年9月21日创新医疗（002173）管理股份有限公司（以下简称“上市公司”）与相关方签署的《发行股份购买资产协议》《发行股份购买资产协议之补充协议》，结合齐齐哈尔建华医院有限责任公司（以下简称“建华医院”）2016年度、2017年度、2018年度业绩完成情况及相关补偿义务人以前年度已支付的补偿情况，你公司作为建华医院的补偿义务人需向上市公司支付股份补偿4,485,506股，并需返还该部分股份已获取的上市公司2017年度现金红利款449,657.62元。

　　截至目前，你公司存在未向上市公司偿付上述业绩补偿的情形,构成超期未履行承诺。根据《上市公司重大资产重组管理办法》第五十九条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定，我局决定对你公司采取警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请你公司高度重视业绩承诺的补偿，尽快履行业绩补偿义务。同时，你公司应当在2019年12月10日前向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　浙江证监局

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独家观点

　　2019年12月3日

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