一家上市公司稳健运营，很大程度上依赖于“关键少数”，即董监高、控股股东、核心骨干等。今年11月，证监会曾发布《推动提高上市公司质量行动计划》，并进一步指出要督促关键少数勤勉尽责，提升经营管理水平，加大违法违规成本，以激励和约束督促关键少数发挥关键作用。

　　如何帮助实控人、董事长等在内的“关键少数”树立正确的信披观、治理观、发展观，实现高质量发展，是上交所近期的重点任务。在此背景下，本次培训主要面向截至11月30日前挂牌上市的科创板上市公司董事长或总经理、财务总监、董事会秘书等上百位“关键少数”。培训内容主要聚焦于设立科创板并试点注册制改革的背景、理念和目标，科创企业上市后如何守住初心、聚焦主业，持续提升科技创新能力，科创板退市、并购重组、再融资、股权激励、股份减持等重点制度讲解，如何充分利用资本市场做大做强等。

　　上交所副总经理卢文道在现场授课时谈到，设立科创板并试点注册制对科创企业来说不仅意味着改革红利，还意味着义务、责任和监督；并且，科创板企业上市后严格履行持续信息披露义务是极其重要的，科创板以信息披露为核心，不仅是IPO环节的要求，也是持续监管的要求；特别对于企业实控人、控股股东、董监高、核心技术人员等“关键少数”来说，需要在上市企业规范和发展中承担各自相应的责任，其中对控股股东、实际控制人进行监督，亦是配套制度完善的重要方面。

　　“‘关键少数’们应警惕上市后的资本运作冲动与陷阱。未来五年、十年过后，市场会期待，科创板中能否出现可以成为资本市场参天大树、定海神针的企业？能否在关键技术、核心技术有重大突破，能否涌现一批细分行业冠军？这靠的是企业在新的经济发展周期中，围绕主营和技术创新，利用好资本市场，同时避免急功近利、赚快钱的资本运作。而作为‘关键少数’中的关键——科创板企业掌门人，更需要具备企业家精神、工匠精神、创新精神于一身。”卢文道指出。

　　防风险首要任务

　　是专注主业

独家观点

　　曹勇结合多年的监管工作，对在座的科创板公司“关键少数”提出了四点建议：一是“抓机遇”。上市与否，对很多企业来说存在明显变化。有企业认为，上市前后，生产经营环境发生重要变化；同时，上市后，公开和规范也是生产力，企业扛起的不仅仅是发展责任，还有社会责任；企业应抓住上市的机遇、市场给予的信任，将企业发展得更好。二是“担责任”。他指出，上市后，企业还要切实承担公众责任；这份责任来源于市场对科创板的期待，这需要企业董事长、总经理等“关键少数”坚守科创定位，带领企业沿着正确的道路前行。三是“促规范”。曹勇认为，规范是企业有长期生命力的重要体现；企业上市后需要做好真实、准确、完整、及时、公平的信息披露，同时应当加强内部治理和合理利用治理架构；规范带给企业的不仅是发展机遇，也是防风险的关键。四是“防风险”。从上市公司监管角度看，过往一些企业借助资本市场获得良好发展，但也有很多企业上市之后风险防范意识不足，对主业聚焦不够，例如盲目跨界并购从而面临相关风险。曹勇指出，防风险第一要专注主业，第二是内部做好内控和风控，第三是灵活运用资本市场的各项工具。

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